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涉案企業合規標準化路徑——評全國工商聯等九部門《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》
近日，中華全國工商業聯合會（以下簡稱“全國工商聯”）等九部門聯合發布讓人期待已久的《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》（以下簡稱“《辦法》”），明確了第三方監督評估機制中合規計劃的“建設”“評估”和“審查”的細節內容，進一步推動了具有中國特色的第三方監督評估機制。
2022-05-12 閱讀全文
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企業應如何構建預防走私犯罪的合規體系
新冠疫情持續蔓延大背景之下，國際供應鏈環節極其脆弱，經濟增長與企業發展面臨更加嚴重的下行壓力。此時，企業如因涉嫌走私普通貨物、物品罪（以下簡稱“走私罪”）等進出口領域的犯罪被刑事偵查、提起公訴，甚至判處刑罰，將可能帶來企業倒閉、員工失業、股東價值落空一系列的連鎖效應，這種“辦一個案件搞垮一個企業”的刑事措施，無疑會讓企業發展雪上加霜。為持續落實“對企業負責人涉經營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑建議”的檢察政策，自2020年起，最高人民檢察院開始推行企業合規改革，2021年6月，最高檢等九部門又發布《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》，推動涉案企業合規第三方監督評估機制實施，至2022年4月，企業合規改革試點在全國檢察機關推開。企業合規改革為單位犯罪提供了另一種全新的控辯思路：即通過企業合規改革給予涉刑企業不被起訴的機會，在走私犯罪領域，也已初步顯露出其特有價值。比如，深圳羅湖區檢察院就專門開啟鉆石行業反走私合規建設的探索。企業也應積極主動抓住企業合規改革帶來的“合規不起訴”契機，未雨綢繆，提前預判并積極做好合規準備。
2022-05-06 閱讀全文
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國企合規應當更加開放、對標國際一流標準——評國務院國資委《中央企業合規管理辦法》（公開征求意見稿）第一章
本文比較《中央企業合規管理辦法》（公開征求意見稿）（以下簡稱“2022年版本”）第一章“總則”相較于《中央企業合規管理指引（試行）》第一章“總則”的變化，并對此提出修改的建議及其理由。
2022-04-19 閱讀全文
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走向精準、高位階的中央企業合規——評國務院國資委《中央企業合規管理辦法》（公開征求意見稿）
本文分為三部分。第一部分從整體剖析《辦法》的脈絡，第二部分總結《辦法》主要變化，以及第三部分分析《辦法》可能存在的問題和相關建議。囿于篇幅，本篇僅涉及第一部分的內容。
2022-04-14 閱讀全文
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協同運作大風控體系
國務院國資委2015年12月8日發布《關于全面推進法治央企建設的意見》，要求中央企業建立依法治企體系（包括依法治理、依法合規經營和依法規范管理），探索建立法律、合規、風險、內控一體化管理平臺。
2022-04-06 閱讀全文
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合規的“度”
俗話說，凡事要有個“度”。企業合規也要適度。如果太寬松，或者形而上，就會徒增管理環節和成本，起不到防范合規風險的作用。如果不分層次和輕重緩急，急于求成，或者過度嚴格，業務部門就會負擔過重，合規管理難以有效落地。
2022-03-02 閱讀全文
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2021企業合規回顧與展望
2021年是企業合規持續、高速發展和備受關注的一年，體現為企業合規的熱點事件目不暇接，合規管理推行的力度、動作不斷加大。
2022-03-02 閱讀全文
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國務院國資委進一步深化法治央企建設之合規元素解讀
2021年10月17日國務院國資委發布《關于進一步深化法治央企建設的意見》（簡稱“《意見》”）。隨后，國務院國資委于12月3日召開中央企業“合規管理強化年”工作部署會。這是國務院國資委于2015年12月8日發布《關于全面推進法治央企建設的意見》以后再次發文要求深化法治央企建設。
2022-02-24 閱讀全文
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中國社會信用體系及其對企業的影響和企業的應對之策
2021年7月13日，國家發展和改革委員會公布了《全國公共信用信息基礎目錄（2021年版）（征求意見稿）》（下稱“《基礎目錄》”）和《全國失信懲戒措施基礎清單（2021年版）（征求意見稿）》（下稱“《基礎清單》” ），再次引發社會公眾對中國社會信用體系（China Social Credit System；下稱“CSCS”）建設的關注。
2021-12-10 閱讀全文
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環境合規：企業突發環境事件應對要點
企業應當以污染預防為管理原則，排查企業環境事件隱患，避免環境事件的發生。環境事件往往會引起社會的廣泛關注，因環境事件引發的環境刑事風險往往也較為嚴重。企業應當高度重視，制定突發環境事件應急預案，加強全過程管理，將事件隱患排查及事件應對作為企業環境合規的培訓內容。
2021-11-09 閱讀全文
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美國第三方合規監管制度簡要述評
美國已經通過一系列規定設置了一套相對完整且具有高度可操作性的規則，且經過多年的實踐，已具有非常豐富的經驗。學習研究美國經驗，希望能夠為完善我們的企業合規機制提供新的思路。
2021-10-18 閱讀全文
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環境合規：企業VOCs監管趨勢及合規要點
我國的揮發性有機物（Volatile Organic Compounds,簡稱VOCs）治理體系不斷完善，VOCs的環境標準、地方治理規范也在不斷完善。與此同時，企業VOCs排放相關法律風險也逐漸凸顯。本文就VOCs監管趨勢及相關法律風險防范，提供實務參考。
2021-08-25 閱讀全文
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建立合規管理體系仍需解決的兩個實務問題
我國中央企業集團都已初步建立合規管理體系，并正在推動子集團、子公司建立合規管理體系。我國各地地方國有企業集團大多也開始建立合規管理體系。企業集團建立健全有效的合規管理體系，內容有哪些？如何建立？仍然是諸多企業集團在合規管理實務中，廣為關注和不得其解的問題。
2021-07-28 閱讀全文
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環境合規：輕罰免罰法律原理與實踐
2021年1月22日通過修訂的《行政處罰法》將于2021年7月15日施行。原《行政處罰法》第27條第2款規定“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰?！?，修訂后的《行政處罰法》第33條完善了免罰、輕罰制度，除了規定違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。還規定了初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。
2021-07-16 閱讀全文
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企業如何通過合規管理降低按日計罰風險
按日計罰是生態環境執法“鋼牙”之一，由于按日計罰的罰款金額往往較高，且上不封頂，是企業在經營過程中，需要重點識別和避免的風險。
2021-06-24 閱讀全文
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世界銀行誠信合規體系建設實務——世界銀行誠信合規體系建設概述（第五部分）
匯業企業合規管理團隊于不久前成功協助一家央企解除世界銀行制裁?！秴R業法律觀察》特立“世行制裁與解禁”?？?，邀請參與該項目的三位合規管理專家律師與各位探討世行誠信合規管理要求，分享世行制裁與解禁實務案例和經驗。
2021-06-24 閱讀全文
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企業合規不起訴？——反壟斷合規的功能與制度依托
近日，最高檢牽頭多部委聯合制定的《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》正式發布，該第三方監督評估機制將進一步推動各地試點的企業刑事合規不起訴制度。
2021-06-23 閱讀全文
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環境合規：企業固廢合規風險的防范
匯業原創丨環境合規：固廢法專題。
2021-06-21 閱讀全文
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環境合規：企業排污許可管理法律風險的防范
原創丨匯業環境法律師，助力企業可持續發展。
2021-05-31 閱讀全文
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環境合規：企業如何防范項目建設階段法律風險？
企業在建設階段的環境不合規行為，根據項目投資情況可能面臨的罰款數額非常高，甚至要恢復原狀拆除項目，是生態環境部門重點監管的內容之一，屬于一類高風險環保處罰。
2021-05-27 閱讀全文
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