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融資租賃合同糾紛“差額訴訟”中出租人訴訟風險和合規建議
在融資租賃合同糾紛案件中，當承租人違約時，部分出租人會根據《融資租賃合同》的約定，采取收回租賃物等自力救濟措施減少自身損失。租賃物收回后，雙方若無法和解，出租人自行處置租賃物，然后就“全部應付租金以及其它費用扣減租賃物處置價格后的金額”提起訴訟。
2022-08-12 閱讀全文
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后“斷供潮”時代，購房尾款資產證券化何去何從
本文從“斷供潮”下對商品房預售資金監管的影響展開，介紹分析現行商品房預售資金監管制度與政策，并對購房尾款資產證券化的處置措施提供建議。
2022-07-27 閱讀全文
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資產管理人的有限責任和無限責任
本文將從產品財產的獨立性與受托人的對外責任；受托人責任財產范圍的類型考察；及現行法下受托人有限責任抗辯的合理性分析來對資產管理人的有限責任和無限責任進行分析。
2022-06-09 閱讀全文
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訴訟角度下融資租賃交易中租賃物的審核要點
融資租賃交易的特性決定了，不論何種領域的融資租賃交易，待租物的盡職調查都尤為重要。如果租賃物審核不當，不僅僅會導致相應的訴訟風險，還會因此引發更為嚴重的監管風險。鑒于此，本文從訴訟角度梳理了融資租賃中較大的風險點，并提出相應的租賃物審核要點。
2022-06-02 閱讀全文
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《基金從業人員管理規則》解讀
隨著基金行業日益發展壯大，基金行業機構及從業人員數量持續增長，加強基金從業人員資格管理和規范基金從業人員執業行為面臨諸多挑戰，為進一步規范從業人員資格管理和從業人員執業行為，基金業協會在充分整合吸收《關于基金從業資格考試有關事項的通知》《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》《關于加強基金從業人員后續職業培訓管理的通知》等自律規則的基礎上，于2022年5月10日，發布了《基金從業人員管理規則》及配套規則。我們對上述規則進行了整理，主要內容如下...
2022-05-27 閱讀全文
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中概股公司審計工作底稿檢查權之爭
2022年4月2日，中國證監會會同財政部、國家保密局、國家檔案局對《關于加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定（征求意見稿）》（下稱“《征求意見稿》”）向社會公開征求意見，用于修訂2009年頒布的《關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定》（下稱“《2009規定》”）?！墩髑笠庖娫摗穭h除了《2009規定》中“現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果”的表述，修訂為《征求意見稿》第十一條“境外證券監督管理機構及有關主管部門提出就境內企業境外發行證券和上市相關活動對境內企業以及為該等企業境外發行證券和上市提供證券服務的證券公司、證券服務機構進行調查取證或開展檢查的，應當通過跨境監管合作機制進行，證監會或有關主管部門依據雙多邊合作機制提供必要的協助。境內有關企業、證券公司和證券服務機構，在配合境外證券監督管理機構或境外有關主管部門調查、檢查或提供文件資料前，應當事先向證監會或有關主管部門報告?！卑凑赵摋l規定，境外監管機構，如PCAOB，如果要對中概股的審計師進行調查取證或開展檢查，應當通過跨境監管合作機制進行，證監會或有關主管部門提供必要的協助。這一條被看為是對美國《外國公司問責法》要求相關美國上市公司會計監督委員會（下稱“PCAOB”）要可以檢查中概股公司審計底稿的一個回應。
2022-04-28 閱讀全文
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《信托業保障基金和流動性互助基金管理辦法（征求意見稿）》解讀與分析
2022年2月11日，中國銀保監會公開發布《信托業保障基金和流動性互助基金管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）并向社會公開征求意見。
2022-03-08 閱讀全文
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《融資租賃公司非現場監管規程》頒布，融資租賃進入常態化監管階段
近日，中國銀保監會頒布《融資租賃公司非現場監管規程》
2022-03-02 閱讀全文
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從最高人民法院答復看融資租賃審判趨勢及合規要點
2022年1月27日，最高人民法院在其“全國人大代表全國政協委員聯絡溝通平臺”公布《對十三屆全國人大四次會議第9022號建議的答復》（以下簡稱《答復》）。最高人民法院在《答復》中針對全國人大代表提出關于修改《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）融資租賃合同章相關立法條文的建議及在《最高人民法院關于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中增加由出租人自行處置方式確定租賃物價值的規定的建議進行了回復。筆者就該《答復》反映的未來融資租賃審判趨勢進行分析，并對此提出相應的合規建議。
2022-03-02 閱讀全文
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商業銀行推介信托計劃的合規要點及風險分析（下）——合規風險分析
《商業銀行推介信托計劃的合規要點及風險分析（上）——合規要點》中，筆者梳理了有關商業銀行推介信托計劃的法律法規、規則和準則，并根據對這些規則的理解總結了合規要點。在本篇文章中，筆者將結合監管機構過去作出處罰情況以及相關司法案例著重分析商業銀行推介信托計劃的合規風險。
2022-03-02 閱讀全文
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商業銀行推介信托計劃的合規要點及風險分析（上）——合規要點
《中國銀監會關于規范商業銀行代理銷售業務的通知》規定：“代理銷售業務是指商業銀行接受由國務院銀行業監督管理機構、國務院證券監督管理機構、國務院保險監督管理機構依法實施監督管理、持有金融牌照的金融機構委托，在本行渠道（含營業網點和電子渠道），向客戶推介、銷售由合作機構依法發行的金融產品的代理業務活動?！鄙虡I銀行接受信托公司的委托推介信托計劃就是一類常見的代銷業務活動。
2022-03-02 閱讀全文
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融資租賃合同糾紛“差額訴訟”中出租人訴訟風險和合規建議
在融資租賃合同糾紛案件中，當承租人違約時，部分出租人會根據《融資租賃合同》的約定，采取收回租賃物等自力救濟措施減少自身損失。租賃物收回后，雙方若無法和解，出租人自行處置租賃物，然后就“全部應付租金以及其它費用扣減租賃物處置價格后的金額”提起訴訟。此類案件中，出租人訴訟請求主要為：1.確認融資租賃合同解除；2.請求承租人賠償差額損失。
2022-02-28 閱讀全文
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從康美藥業案談談投服中心“追首惡”的訴訟原則
2021年11月12日，廣州市中級人民法院對康美藥業股份有限公司證券虛假陳述責任糾紛一案（以下簡稱“康美藥業案”），案號：(2020)粵01民初2171號一審公開宣判，該案是國內判決的首單中證中小投資者服務中心（以下簡稱“投服中心”）接受投資者委托進行的特別代表人訴訟案件。
2022-02-24 閱讀全文
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淺析平臺經濟及其對工商注冊、用工方式之影響
大數據和互聯網信息技術的發展，打破了時間和空間的限制，不可避免地帶來了市場經濟形式的轉型，以平臺經濟為代表的互聯網經濟模式已經成為新經濟形態的典型模式。同時，平臺經濟的發展也影響市場監管模式、用工方式的運作和變革。
2021-11-09 閱讀全文
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基金系列：PE基金替代投資載體（Alternative Investment Vehicle）簡述
基金系列
2021-11-03 閱讀全文
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私募基金管理人備案重點法律問題探究
私募股權投資基金是當前經濟社會中資產管理及企業直接融資的重要渠道，近三十年來發展迅速，同時也伴隨著諸多風險和問題。
2021-10-26 閱讀全文
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案例分析：從一起刑事案件看融資租賃項目盡職調查的邊界
融資租賃不僅是對傳統金融的補充和延伸，更被資本市場視為重要的融資工具。融資租賃項目前期盡職調查是融資租賃公司確定放款以及風險控制的基礎。本案也為融資租賃項目的合規盡調敲響了警鐘，本文就出租企業角度而言，盡調需要重點關注的內容進行列舉。
2021-08-31 閱讀全文
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《上海市融資租賃公司監督管理暫行辦法》解讀
2021年8月3日，上海市地方金融監督管理局官網發布關于印發《上海市融資租賃公司監督管理暫行辦法》的通知（以下簡稱“《辦法》”），《辦法》將于2021年10月1日起正式實施。
2021-08-13 閱讀全文
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多規并行，金融機構開啟反洗錢強盡調時代
在第四輪FATF（金融行動特別工作組）互評估之后，中國的反洗錢反恐融資監管驟然加速。中國人民銀行等金融監管機構不僅陸續發布了數量眾多的新的監管規則，還通過大額罰款+高管問責的方式，對金融機構直接施加監管壓力。
2021-08-11 閱讀全文
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融資性售后回租法律性質的識別及讓與擔保規則的準用
由于企業通過銀行信貸、債券市場或資本市場進行融資的門檻和政策約束較多，通過售后回租模式能夠在實質上起到類“抵押貸款”的融資效果，加之其節稅、盤活存量資產等作用，成為了融資市場上漸受青睞的工具。
2021-06-22 閱讀全文
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