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民營企業合規，路在何方？
營造更加公平有序的市場環境、合法合規經營是未來不可規避的發展趨勢，民營企業合法合規經營是其做大做強、平穩發展、在世界舞臺上競爭的重要法寶，作為社會主義市場經濟的重要組成部分，其更應該早日搭上合規的“便車”。
2021-01-11 閱讀全文
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2020：中國企業合規管理回顧與展望
2020年，不平凡的一年。在合規領域亦是如此。無論是從企業自身內在管理需求出發，還是從面對國內外監管要求出發，合規管理已成為企業普遍面臨的挑戰和機遇。自從“2018企業合規元年”拉開了企業合規管理建設的序幕，2019年到2020年，各省市積極開展企業合規管理的立法和實踐，探尋迎接這些挑戰和機遇的“最優解”。
2020-12-31 閱讀全文
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淺議美國出口管制下的合規管理建設
上文旨在為我國企業建立符合自身實際和需要的出口合規管理程序提供可資參考的提示。BIS的指引無疑有助于中國企業建立與美國出口管制要求相匹配的出口合規管理程序。當然，再好的程序只有在切實得到執行時才能實現其價值。確保出口合規管理程序得以持續有效地規范出口活動，正是出口合規專業管理者對企業的價值貢獻所在。
2020-11-30 閱讀全文
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《網絡交易監督管理辦法（征求意見稿）》 合規要點及解讀
本文將從《征求意見稿》出臺的背景、《征求意見稿》對網絡交易主體的合規要求，以及網絡交易主體應做的合規準備等方面對《征求意見稿》做進一步解讀。
2020-10-22 閱讀全文
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建立企業法律、合規、風險、內控一體化管理平臺
本文基于上海市匯業律師事務所企業合規管理團隊多年的合規管理服務實踐，對這一課題做初步探討。限于篇幅，本文只做框架性的簡要介紹。詳細內容，將包括在筆者專著《企業合規管理體系實務指南》的再版中。
2020-10-22 閱讀全文
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員工持股計劃及其合規審查
有說，硅谷成功的秘訣，一是風投，二是“員工持股計劃”。 當下盛行的員工持股計劃到底是怎樣的工具？普適度如何？又該接受怎樣的規范呢？
2020-09-24 閱讀全文
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企業建立反壟斷合規制度的五個實務要點
2020年9月18日國家市場監督管理總局正式發布《經營者反壟斷合規指南》（以下簡稱《合規指南》），而此前上海、浙江、山東等多個省市也已發布了各自的經營者反壟斷合規指引。企業如何準確理解國家及地方的經營者反壟斷合規指南與指引？如何結合企業實際建立有效的反壟斷合規制度？匯業潘志成律師團隊結合最新頒布的《合規指南》，以及為客戶建立反壟斷合規制度的經驗，為企業提示在建立反壟斷合規制度時應準確把握的五個實務問題。
2020-09-24 閱讀全文
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合規管理體系有效落地
國務院國資委發布實施《中央企業合規管理指引（試行）》以后，上海市、重慶市、江蘇省、山東省、廣東省、陜西省、山西省等也相繼頒布了本省、市屬國有企業合規管理指引。根據這些合規管理指引，合規管理體系由四大部分構成，即合規管理組織體系、合規管理重點、合規管理運行機制與合規管理保障機制。
2020-09-11 閱讀全文
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企業合規管理服務
2018年11月2日國務院國資委《中央企業合規管理指引（試行）》發布實施以來，隨著各中央企業集團和地方國有企業積極推動合規管理體系建設以及重點領域的專項合規管理，對于律師事務所和其他相關咨詢機構，一種新的服務形式初現端倪，那就是合規管理服務，包括企業常年合規管理服務與專項合規管理服務。
2020-09-01 閱讀全文
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鵝廠VS老干媽，孰是孰非？吃瓜背后的法律風控問題值得看
針對日前引爆網絡的騰訊與老干媽事件（“老干媽事件”），筆者根據公開網絡所獲知的信息，自法律風控角度，簡略提供如下觀點。
2020-07-14 閱讀全文
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致命誤解：不當商業行為與美國商業犯罪再認識
參與國際業務的企業需要熟悉不同國家的法律和規則。如果不了解這些法律和規則，則會產生誤解。當然有些誤解雖然也讓企業遭受損失、付出代價，但并不會給企業的股東、高管帶來人身危險；而有些誤解則非常致命，甚至可以導致企業的股東、高管身陷囹圄。 以下我們為參與國際業務的企業總結有哪些比較危險、甚至致命的誤解。
2020-05-29 閱讀全文
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合規管理法律風險防范、監察、審計、內控、風險管理協同聯動機制
企業法務管理的內容和范圍中，除法律風險防范外，法律審查、法律監督、違法管理等與合規管理、監察、審計、內控、風險管理也存在交叉和關聯。因此，更適宜強調法務管理與合規管理、監察、審計、內控、風險管理之間的協同聯動。
2020-05-09 閱讀全文
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企業合規人士專業吃瓜指南
當瓜（知名企業員工違規違法事件）來了，不管是普羅大眾還是企業合規人士都會去吃，但二者吃的目的不同，而且吃相和吃法也不一樣。
2020-04-28 閱讀全文
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“五五購物節”電商企業合規促銷指南
在發放消費券和促銷推廣活動過程中，往往會面臨三大類合規風險（商品頁面展示合規、促銷活動合規，以及因超賣或系統Bug導致的訂單取消合規問題），下文將針對”五五購物節“系列活動可能遇到的三大類合規風險進行深入分析，并提出相應的解決方案以茲參考。
2020-04-27 閱讀全文
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企業法務管理與合規管理的異同
國務院國資委《中央企業合規管理指引（試行）》發布以后，在推動合規管理體系的建設過程中，企業對法務管理、合規管理、內部控制、風險管理之間的關系以及職責邊界存在較多的爭論。
2020-04-24 閱讀全文
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建立企業法律、合規、風險、內控一體化管理平臺
國務院國資委2015年12月8日《關于全面推進法治央企建設的意見》（國資發法規[2015]166號）要求探索建立法律、合規、風險、內控一體化管理平臺。如何建立這四大領域的一體化管理平臺是個大課題，也一直是企業在建立合規管理體系實務中普遍遇到和思索的問題。
2020-03-03 閱讀全文
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《九民紀要》后，未經公司機關決議的對外擔保行為效力的認定及合規建議
本文結合《九民紀要》發布后部分法院審理的公司對外擔保的具體案例，就當下公司對外擔保合同效力認定的裁判思路作出探討，并為債權人在審查擔保方公司擔保行為時提供合規建議。
2020-02-27 閱讀全文
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企業反壟斷合規工作十大常見誤區
近期國家市場監督管理總局正在就《經營者反壟斷合規指南》征求意見，而上海市市場監督管理局也剛剛公布了《上海市經營者反壟斷合規指引》。本文結合執法機關正在制定或已經頒布的相關指南或指引，談一談企業在反壟斷合規工作實踐中的十大常見誤區。
2020-01-22 閱讀全文
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2020，民企合規管理提上日程
2019年12月4日，中共中央、國務院發布《關于營造更好發展環境支持民營企業改革發展的意見》（簡稱“《意見》”），彰顯我國民營企業加強合規管理已經提上了日程。
2020-01-08 閱讀全文
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冷評“華為251”，熱議合規管理
冷靜觀察“華為251”事件，存在這樣的疑問：事件真相果真如此？華為真的“仗勢欺人”？李洪元真的“清白無辜”嗎？本人試圖從法律關系、法律常識以及合規管理這三個視角去剖析這一熱點事件，以期帶給大家更多關于勞動人事合規問題的思考。
2020-01-03 閱讀全文
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