“合規不起訴改革與第三方監督評估機制”研討會成功舉辦

發布時間:2021-07-16

2021年6月26日,“合規不起訴改革與第三方監督評估機制”研討會在華東師范大學成功舉辦。本次活動由華東師范大學企業合規研究中心主辦,匯業律師事務所、華東師范大學長三角一體化法治研究院、“大夏合規”項目組協辦。來自最高人民檢察院、國家檢察官學院,上海市、江蘇省、浙江省、山東省開展企業合規試點的檢察院,有關政府部門,企業,律所等合規管理領域的100多名專家學者出席了會議,分享他們豐富的前沿理論研究成果與實踐經驗。

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近日,最高人民檢察院下發《關于開展企業合規改革試點工作方案》,啟動了第二期企業合規改革試點工作,并發布《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》。此前,自2020年3月起,最高檢在上海、江蘇、山東、廣東等地已經開展了第一期試點工作。開展企業合規改革試點工作,是指檢察機關對于辦理的涉企刑事案件,在依法做出不批準逮捕、不起訴決定或者根據認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時,針對企業涉嫌具體犯罪,結合辦案實際,督促涉案企業作出合規承諾并積極整改落實,促進企業合規守法經營,減少和預防企業犯罪,實現司法辦案政治效果、法律效果、社會效果的有機統一。

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▲ 梅兵(華東師范大學黨委書記)

華東師范大學黨委書記梅兵在致辭中表示,習近平法治思想是全面依法治國的行動指南,也為推動法學學科高質量發展、培養德法兼修的高素質法治人才提供了根本遵循。日前,國家部署推進習近平法治思想進教材、進課堂、進頭腦工作,要求把習近平法治思想全面貫徹落實到法治人才培養的全過程和各方面。此次研討會,為學校學習貫徹習近平法治思想提供了有利契機,讓師生站在理論前沿和實踐一線,更深入理解習近平法治思想的精髓,更及時回應國家法治建設的戰略需求,努力成為習近平法治思想的深度學習者、專業解讀者、積極踐行者、有力傳播者。

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▲ 陶建平(上海市人民檢察院副檢察長)

上海市人民檢察院副檢察長陶建平首先代表上海市檢察機關對本次研討會的召開表示了熱烈祝賀,并介紹了上海地區檢察院的合規機制。陶檢察長表示,檢察機關在企業合規試點工作中,應當行政執法與刑事司法相結合,著力構建第三方監管機制,創造嶄新的制度性保障,進一步激發制度的動能。

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▲ 高景峰(最高人民檢察院法律政策研究室主任)

最高人民檢察院法律政策研究室主任高景峰作了《企業合規有關問題的檢察實踐》的主旨演講。高主任圍繞不同機關單位如何推進企業合規、五種合規不起訴類型以及企業合規試點過程中應該注意的問題等三個方面,從檢察實踐角度為與會人員介紹了企業合規的重要性,以及下一步改革探索的方向。

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▲ 主持人:張志銘(華東師范大學法學院院長)

研討會上共有5場主題演講和1場圓桌會議。五場主題演講分別由上海市金山區人民檢察院副檢察長潘春偉就“合規不起訴制度探索”,匯業律師事務所高級合伙人、匯業合規委員會主任郭青紅就“世界銀行附條件解禁機制與啟示” ,江蘇省張家港市檢察院副檢察長吳曉敏就“第三方監督評估機制”,上海市浦東新區人民檢察院專委嚴忠華就“企業合規改革試點中相關實務問題的思考與建議”,匯業律師事務所高級合伙人闞宇就“企業合規整改”等主題展開。來自檢察系統、企業、律所等合規領域專家學者進行了點評分享。

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▲ 主持人:劉平(華東師范大學長三角一體化法治研究院院長)

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▲ 主題演講1:潘春偉(上海市金山區人民檢察院副檢察長)

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▲ 專家點評1:張偉(華東師范大學企業合規研究中心副主任)

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▲ 鄭莉(江蘇省張家港市檢察院四部副主任)

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▲ 主題演講2:郭青紅(匯業律師事務所高級合伙人、合規委員會主任)

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▲ 專家點評2:劉紅霞(中國投資協會品牌投資促進中心主任)

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▲ 李嘉(浙江正泰集團合規部副總經理)

匯業律師事務所高級合伙人、匯業合規委員會主任郭青紅律師就“世界銀行附條件解禁機制與啟示”發表了主題演講。郭律師從加重與減輕處罰情節、和解機制、制裁期限、合規整改機制、誠信合規官負責制、第三方合規監察官制度、定期報告、評估驗收、解禁程序等九個方面對世界銀行附條件解禁機制進行了介紹,尤其就我國不同所有制企業進行合規整改所依據的合規管理指引、合規整改期限、第三方合規監管及其費用承擔等方面,對我國企業合規改革試點的啟示,進行了理論探討和實務分享并發表了自己的意見。

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▲ 主持人:周萬里(華東師范大學企業合規研究中心“大夏合規項目組”負責人)

14.jpg▲ 主題演講3:吳曉敏(江蘇省張家港市檢察院副檢察長)

15.jpg▲ 點評專家3:吳嶠濱(最高人民檢察院法律政策研究室法律應用研究處處長)

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▲ 胡國輝(在禮合規公司董事長、華東師范大學企業合規研究中心研究員)

17.jpg▲ 主持人:錢葉六(華東師范大學法學院教授)

18.jpg▲ 主題演講4:嚴忠華(上海市浦東新區人民檢察院專委)

19.jpg▲ 點評專家4:胡春?。ㄉ虾J腥嗣駲z察院第四檢察部主任)

20.jpg▲ 汪洋(江蘇省貿促會法律事務部部長)

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▲ 莊力文(浙江省舟山岱山縣人民檢察院助理檢察官) 

22.jpg▲ 主題演講5:闞宇(匯業律師事務所高級合伙人)

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▲ 點評專家5:孫宏?。ㄉ綎|省人民檢察院研究室副主任)

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▲ 周興宥(均勝集團有限公司副總裁)

匯業律師事務所高級合伙人、匯業刑事業務委員會秘書長闞宇律師就“企業合規整改”發表了主題演講。闞律師從企業合規整改的發展與分類、步驟與方法、驗收與標準、要點與難點等四個方面進行了理論探討和實務分享。闞律師尤其對匯業律師事務所編制和已經申請版權的《企業合規管理體系驗收、評估、評價、審計實務指引》做了詳細介紹,得到了與會人員的一致好評。

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▲ 圓桌會議:從右至左為操宏均(國家檢察官學院科研與發展規劃部副主任),李天航(匯業律師事務所高級合伙人),卞傳山(江蘇寧滬高速公路股份有限公司紀委書記),鐘可慰(上海市國資委政策法規處處長),張鳳翔(上海均瑤集團有限公司法務總經理),皇甫長城(上海市人民檢察院法律政策研究室主任),樊傳明(華東師范大學法學院副教授)

圓桌會議環節,上海市人民檢察院法律政策研究室主任皇甫長城,上海市國資委政策法規處處長鐘可慰,江蘇寧滬高速公路股份有限公司紀委書記卞傳山,上海均瑤集團有限公司法務總經理張鳳翔,匯業律師事務所高級合伙人李天航,華東師范大學法學院副教授樊傳明,就“合規不起訴改革與第三方監督評估機制”的前沿理論與實務,展開了熱烈的討論及分享。

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▲ 閉幕總結:主持人張惠虹(華東師范大學法學院黨委書記)

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▲ 廖明濤(匯業律師事務所黨總支書記)

匯業律師事務所黨總支書記廖明濤對各位領導和嘉賓的到來表示感謝。廖律師表示,匯業律師事務所與華東師范大學合規研究中心建立了戰略合作關系,今后將舉辦更多研討會和培訓,歡迎各位嘉賓朋友參與和支持。

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▲ 閉幕總結:徐鶴喃(國家檢察官學院副院長)

國家檢察官學院副院長徐鶴喃教授做了精彩的總結發言。徐院長表示,華東師范大學企業合規中心主辦的本次會議體現了專業話題、國際視野、多元參與、權威分享、面向實踐等特點,為推動涉案企業合規管理的交流和開展搭建了一個重要交流平臺,取得了豐富的成果。圍繞涉案企業合規管理與檢察履職,徐院長在總結中談到了明確國家治理體系與治理能力現代化發展需要這一時代坐標,深入領會新時代新發展階段檢察工作的發展要求,堅持立足檢察職能,深化不起訴制度與實踐研究,以及加強案例積累和研究,為推動立法與實踐發展提供支撐等思考,希望與各方共同繼續深化相關合作探索。

華東師范大學法學院黨委書記張惠紅主持了閉幕總結環節,并在熱烈的掌聲中宣布會議閉幕。

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企業合規是匯業的特色法律業務之一,也是匯業近幾年來強勁發展、領先業內的法律服務領域之一。匯業為數十家跨國企業集團、超大型央企集團、著名中外合資企業等提供了企業合規管理法律服務,積累了多個實踐典型案例,并在理論領域深入研究,形成了一套成熟的企業合規管理法律服務產品和工具。此外,匯業榮獲了2020年度《商法》“反賄賂及反腐敗”卓越律所大獎,郭青紅律師也獲評為LEGALBAND2020年度合規多面手15強律師。截至目前,匯業已經匯集了百余名服務于企業合規管理的律師。在全國30家辦公機構設立了合規管理律師團隊。匯業企業合規團隊在實踐案例上的不斷總結及理論研究的不斷深入,使得匯業律師事務所在開展企業合規管理體系建設法律服務的理論和實踐都走在了行業前列。

近年來,華東師范大學瞄準國家戰略需求和學科前沿問題,發揮人才智力優勢,積極資政建言,服務法治國家戰略。率先關注企業合規問題,2017年成立了國內高校首家企業合規研究機構——企業合規研究中心,2019年“大夏合規”項目獲得西門子集團和世界銀行資助,成為國內首家獲得該項目資助的高校,在全國率先開展營商環境評價指數研究,積極傳播合規文化。2020年年底,華東師范大學還與上海市人大共建長三角一體化法治研究院,整合長三角人大等實務部門和高校研究力量,推動區域法治發展,為長三角一體化提供法治保障。

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