環境合規:企業如何防范項目建設階段法律風險?

發布時間:2021-05-27

文 | 王羽 張秀秀 匯業律師事務所 合伙人

企業在建設階段的環境不合規行為,根據項目投資情況可能面臨的罰款數額非常高,甚至要恢復原狀拆除項目,是生態環境部門重點監管的內容之一,屬于一類高風險環保處罰。建設階段環境法律風險主要包括未批先建、未驗先投、違反環保設施三同時等等。以“未批先建”為例,2016年修訂的《環境影響評價法》取消了二十萬元罰款上限,改為按總投資的1%至5%,并可以責令恢復原狀。企業應當特別重視環境合規,有效防范此類風險。

建設階段常見環境法律風險

1.企業違反“三同時”制度被處以重罰。有些企業管理者錯誤理解“法不溯及既往”原則,以為老的項目雖然環評手續存在缺漏多年,生態環境主管部門不會再追究責任了。由蘇州市中級人民法院審理判決的(2019)蘇05行終480號案件是該類典型案例之一。某企業從1995年開始從事日用化妝品生產加工,在2018年6月的執法檢查過程中,該企業因建設項目違反環保設施“三同時”驗收制度,且被認定其違反環保設施“三同時”驗收制度的違法行為一直處于連續或者繼續狀態,法院因此支持行政處罰決定。即使“未批先建”違法行為己超過二年行政處罰追溯期限,環保部門仍可以對違反環保設施“三同時”驗收制度的違法行為依法作出處罰,不受“未批先建”違法行為行政處罰追溯期限的影響。

2.企業因“未批先建”被處以重罰。有些企業管理者并沒有真正重視環評手續,為了盡早開工建設,存在“先動工、環評后補充”的違法僥幸心理,未履行環評手續即開工建設,最終因此受罰。2019年12月30日,安徽某啤酒廠在遷廠建設階段,未履行環評手續就對一期項目啟動廠房建設,違反了《中華人民共和國環境影響評價法》第二十五條之規定,根據《中華人民共和國環境影響評價法》第三十一條第一款規定,被處建設項目總投資額百分之二的罰款。[1]單就違法的經濟成本而言,項目總投資額的高的項目,百分之一至百分之五的罰款額度可以高達上百萬、上千萬,將給企業帶來很大的經濟損失。

3.企業因“未驗先投” 被處以重罰。企業辦理完環評手續,還需要及時完成驗收手續,否則,企業及主要負責人有被實施“雙罰”的法律風險。以2019年海南省生態環境廳發布的十大環境違法典型案例之一為例,海南省某置業公司主要從事石材加工銷售,現場項目有A、B兩條生產線,兩條生產線破碎和震動環節均有鐵棚封閉,建有除塵設施;廠區設有危廢貯存間,生活區產生的廢水經過三級化糞池處理,廠區出料道路設有噴淋裝置。該公司于2017年8月9日取得原海南省生態環境保護廳的環評批復文件,項目竣工后一直未對需要配套建設的環境保護進行驗收,擅自投入生產,因違反建設項目“三同時”及驗收制度被當地生態環境主管部門根據《建設項目環境保護管理條例》第二十三條第一款的規定,該公司及其法定代表人分別被處以20.03萬元和5萬元的罰款。[2]

就“未驗先投”的追溯時效問題,企業同樣不能心存僥幸,至今未完成驗收手續的,該補辦的要趁早補辦。根據生態環境部2019年10月17日印發的《關于“未驗先投”違法行為行政處罰新舊法律規范銜接適用問題的意見》之規定,“未驗先投”違法行為發生在1998年版《建設項目環境保護管理條例》施行期間,一直連續或繼續到2017年版《建設項目環境保護管理條例》施行之后的,適用新條例作出行政處罰,不再是10萬元以下的低成本處罰,而是處20萬元以上100萬元以下的罰款,逾期不改的,處100萬元以上200萬元以下的罰款等。

4.企業因“無證排污” 被處以重罰。《排污許可管理條例》自2021年3月1日施行以來,無證排污是生態環境監管重點內容之一。2021年3月,福建某塑膠公司雖然已在全國排污許可證信息管理平臺進行了固定污染源排污登記,但其生產過程使用的醇溶型柔性凸版油墨實際使用量超出環評使用量約4.48噸,該企業未按規定申請核發排污許可證,被認定屬“無證排污”。[3]根據《排污許可管理條例》的規定,針對無證排污、超濃度超總量排放污染物等行為,生態環境主管部門可責令改正或者限制生產、停產整治,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節嚴重的,報經有批準權的人民政府批準,可責令停業、關閉。

類似該案例的情形有很多,有的企業會提出自企業投產經營至查處,從未收到任何整改通知,無從知曉生產經營過程中存在問題,一旦收到查處通知,往往一邊懊惱,一邊推卸責任認為政府主管部門沒有給企業主動改正的機會。這實際上體現了該類企業合規管理上存在重大漏洞,既缺少風險預防能力,也缺少合規管理體系,更無法及時更新法律法規新要求。

企業環境合規風險防范要點

企業在建設階段,就需要根據環保法律法規要求,進行環保合規建設,奠定后續建設和運行的環保合規基礎。堅持環評優先、及時辦理許可和保持環保手續健全,應當成為建設階段企業環境管理的首要目標。以下是建設階段環境合規的三大要點:

1.堅持環評優先。環評是第一道環保門檻。強調環評優先,需要了解環評的三個作用。一是基礎手續,如果環評手續沒有辦理,會連鎖造成后續手續無法辦理,引起未批先建、未驗先投、無證排污等一系列嚴重法律風險。二是確定生產運行的環保規則,環評將會劃定企業生產運行的環?;疽巹t,包括項目的行業類別、需要監管的污染物因子、執行的排放標準、允許的排放總量、廢物的危險性質、監測的基本要求等,如果環評編制質量有問題,企業作為建設單位不僅可能受到行政處罰,而且會在后續的建設和運行中長期受到標準不恰當、總量核算過低、廢物分類不準等問題的困擾。三是環評的真正意義,不僅是獲得政府的審批,更重要的是盡早識別項目建設運行的環境約束條件,包括區域的環境質量與基礎設施條件、周邊的居民和敏感區域影響、政府產業導向規劃約束、場地土壤現狀約束等。

2.及時辦理手續。及時辦理手續,建設階段的環保手續主要包括環評審批、備案、三同時驗收、排污許可手續。各項手續有嚴格的辦理時間要求,這里也提醒三個小點:一是建設項目環境影響報告書、表類項目應當在開工建設前獲得批復,二是竣工后1年內完成環保驗收。三是環境影響登記表類項目應當在投產運行前完成登記備案。

3.保持手續健全。環保手續的辦理并非一勞永逸的。這里也提醒三個小點,一是并非只有新建項目需要辦理環評手續,改建、擴建、技術改造項目也需要辦理環評手續。二是環評審批后5年內沒有開工建設的,在開工建設前需要辦理重新審核手續。三是項目內容發生重大變動的,需要辦理重新審批手續。另外,對于排污許可證、排水許可證需要延續的,應當注意提前申請。

注釋

[1] 典型案例:黃山市建設項目未批先建行政處罰典型案例,

http://sthjt.ah.gov.cn/ztzl/hbztzl/hjzfdlb/119508621.html

[2] 2019年度海南省十大環境違法典型案例,

http://hnsthb.hainan.gov.cn/xxgk/0200/0202/hjywgl/hjzf/202002/t20200220_2750726.html

[3] https://www.sohu.com/a/462594834_120207622

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