“綠皮書”發布:《刑事合規與企業反腐敗、反舞弊實務指南》

發布時間:2021-05-17

近日,匯業律師事務所高級合伙人闞宇律師、周葉君律師領銜撰寫的《刑事合規與企業反腐敗、反舞弊實務指南》由人民法院出版社隆重出版。該書是國內第一本刑事合規與企業反腐敗、反舞弊領域的實務書籍,填補了我國司法實務界在領域的空白。

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該書的主要作者闞宇律師介紹,該書主要具有三個特點:

一、對“刑事合規”概念提出了創造性的解釋

2020年3月,最高人民檢察院開展企業刑事合規不起訴改革的試點工作。自此,“刑事合規”成為刑事司法實務領域的熱門概念。但是,究竟什么是“刑事合規”?司法實務界、學術界對此莫衷一是。

針對業界對“刑事合規”概念的不同理解,該書創造性地提出:刑事合規是刑法學與管理學的交叉學科。單純從管理學或刑法學的角度都無法完全釋明其內涵與外延。刑事合規的概念不應當僅是合規業務的組成部分,其概念的產生和業務的發展,具有自身獨特的歷史脈絡及演繹邏輯。同樣,刑事合規也不應當僅僅作為刑法學中預防性效力的執行政策和刑事法律風險防控的演繹。刑事合規,是一種跨學科認知和系統化推動的預防工作的新形式。

同時,該書對合規與刑事合規、刑事法律風險防控與刑事合規的關系進行了詳細論述。對“刑事合規”概念的發展和完善,提供了建設性的貢獻。

二、從企業運營維度對“刑事合規管理”進行闡述

該書打破傳統刑法學以犯罪行為的角度來對企業刑事合規管理提供建議的慣例,而是從企業運營維度對“刑事合規管理”進行了詳細闡述。其中,該書以“橫向”維度闡述了企業在“設立注冊”“合法經營”“勞動用工”“財務管理”“終止歇業”等各個環節的刑事合規管理。同時,該書又以“縱向”維度闡述了企業在“市場營銷”“環境保護”“安全生產”“知識產權”等不同專項領域的刑事合規管理。該書這樣的編排體例,貼近企業運營的實際,便于企業管理人員系統性的掌握和了解各個維度的刑事合規管理要點。

三、量化企業反腐敗、反舞弊管理體系構建措施

目前業界對企業反腐敗、反舞弊領域普遍重“個案調查”、輕“體系構建”的現象,這是由于很多人對“體系構建”工作不了解、不熟悉,不知該如何下手。該書采用量表化、工具化、步驟化的方式,對企業反腐敗、反舞弊管理體系構建提出“四步法”的工作模式。同時,該書對于“體系構建”完成之后的執行,提出了具體、詳實、充分的建議,涵蓋了員工雇傭、員工培訓、風險評估、第三方管理、舉報機制、調查處置、績效評估等方面。最后,該書對企業反腐敗、反舞弊領域可能出現的法律制裁和國際制裁提供了分析及應對措施。

周葉君律師介紹,匯業律師事務所是國內合規領域領先的法律服務機構。匯業刑事合規團隊,除了近年來為數百起經濟領域的重大、復雜刑事案件提供過刑事辯護外,還是國內最早從事刑事合規業務的律師團隊之一,在刑事合規、刑事控告、犯罪預防和刑事非訴訟業務方面積累了大量經驗?!笆煜ど虡I客戶的經營模式,了解商業客戶的法律服務需求”是匯業的主要特點。過去幾年,匯業為眾多世界五百強企業、跨國公司、知名央企、民企及獨角獸企業提供合法經營、稅務、進出口、商業賄賂、知識產權、金融犯罪、職務犯罪等領域的專項法律服務,為眾多客戶挽回過合法經營機會和巨額經濟損失。

匯業憑借在該領域卓越的市場表現及客戶和同行的良好口碑成功獲評《商法》雜志2020年度“反賄賂及反腐敗”卓越律所大獎。闞宇律師也獲評國際媒體公司Accurate Media旗下的專業法律評級機構LEGALBAND “經濟犯罪”法律服務領域中國律師特別推薦榜15強。

該書的出版,充分體現了匯業在刑事合規與企業反腐敗、反舞弊領域的領先優勢。同時,也為我國在該領域理論與實務工作提供了重要參考依據。


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