世界銀行附條件解禁程序及應對(第四部分)

發布時間:2021-05-10

文 | 郭青紅 楊潔 嚴珍蓉 匯業律師事務所

匯業合規管理團隊于不久前成功協助一家央企解除世界銀行制裁?!秴R業觀察》特立“世行制裁解禁”???,邀請參與該項目的三位合規管理專家律師與各位探討世行誠信合規管理要求,分享世行制裁解禁實務案例和經驗。

在《匯業觀察》“世行制裁解禁”??暗谝徊糠?世界銀行制裁”中,我們介紹了世界銀行的制裁措施,即:

從世界銀行采取的制裁措施來看,大多數被制裁企業受到了附條件的不予取消資格(Conditional Non-Debarment)和附條件解禁(Debarment with Conditional Release)的處罰。根據《世界銀行制裁程序》(World Bank Sanctions Procedures)的規定,被制裁方如果在規定時間內滿足采取改進措施、建立全面合規體系、實施合規計劃或者賠償損害等條件,即免予或者解除制裁。

按照《世界銀行制裁程序》第9.03節和第11.01節的規定,就“附條件不予取消資格”和“附條件解禁”制裁而言,解禁程序包括:

1. 達成和解協議

在世界銀行制裁委員會發布最終裁定之前,被指控人可以和世界銀行集團廉政局進行談判以達成和解。按照《世界銀行制裁程序》第11.01節(a)的規定,在制裁程序中的任何時間,廉政局和一個或多個被指控人可以聯合請求評估官中止程序,以便進行和解談判,達成《和解協議》。

《和解協議》的內容一般包括:

(1)協議主文。主要規定被指控人對被指控證據的澄清和認可,接受制裁,無進一步制裁,被制裁的關聯企業,其它法律條款(如轉讓和繼承、終止、信息分享與公開、通知、保密、協議修改等);

(2)附件。一般包括:事實證據清單(列明世界銀行制裁被指控人所依據的事實證據)、制裁條款(制裁期限、解禁條件、誠信合規計劃及其實施、被制裁人聘請合規監察官并接受其合規監督、被制裁人的報告義務、被制裁人的合作義務等)以及被制裁的關聯企業清單等。

2. 將解禁“條件”通知被制裁人

作出制裁決定后,世界銀行將盡快指定誠信合規官(Integrity Compliance Officer),即ICO,以與被制裁人取得聯系,對被制裁人的合規整改進行指導(包括滿足條件的要求,以及在適當時制定和執行一項可被世界銀行接受的誠信合規計劃)。

3. 合規監測與定期報告

由合規官對被制裁人的合規整改及誠信合規計劃的實施情況進行監測。被制裁人應按照和解協議與誠信合規官的要求,提交定期的合規整改報告。誠信合規官可以指定一名合規監察官作為獨立的第三方,協助誠信合規官對被制裁人開展監測工作。誠信合規官可以安排對被制裁人進行外部合規審計、檢查被制裁人的賬簿和記錄。

4. 申請解禁

在制裁期限屆滿前120天內,被制裁人可以向世界銀行提出解禁申請,附上其已經滿足解禁條件的證據。解禁申請的內容包括:誠信合規計劃的詳細實施情況,就被制裁的違規行為,制裁期間被查知的其它違規行為,其它國際金融機構的制裁,任何刑事、民事或監管處罰等進行違規整改的詳細情況。

5. 誠信合規官決定是否解禁

世界銀行收到被制裁人的解禁申請后三十天內,將通過誠信合規官對解禁申請進行審核,根據被制裁人在解禁申請中提交的證明其已經滿足解禁條件的證據及其他事實,確定被制裁人是否符合解禁條件以及是否給予解禁。被制裁人應全面配合誠信合規官的審核。如果誠信合規官確定解禁條件尚未滿足,誠信合規官將給予不超過一年時間的附加制裁期限。

6. 復議

對于誠信合規官的不符合解禁條件決定,被制裁人可以在決定作出后的三十天內書面請求制裁委員會對誠信合規官的決定進行審查。制裁委員會應在收到復議請求后的三十天內審查誠信合規官是否濫用職權并作出決定。如果確定誠信合規官濫用職權,誠信合規官的決定即被撤銷,且被制裁人視為已經符合解禁條件。如果確定誠信合規官沒有濫用職權,則誠信合規官的決定繼續有效。

7. 被制裁人過錯

被制裁人如果存在下列任何情況下,則視為不符合解禁條件:(1)未能按時提交解禁申請;(2)未能對合規審核提供全面合作。但是,如果被制裁人有其未能按時提交解禁申請的充分理由,誠信合規官可以自行同意仍然接收解禁申請。

《世界銀行制裁程序》賦予了“附條件不予取消資格”和“附條件解禁”的被制裁企業一項補救整改機制。被制裁人只要在制裁期限內滿足解禁條件,即可獲得解禁。但是,從2015年到2019年期間被世界銀行處以“附條件不予取消資格”和“附條件解禁”制裁的274家企業來看,按期解禁的企業只有78家(28.5%),未按期解禁企業196家(71.5%)??梢?,滿足世行解禁條件并非易事,被制裁企業應予高度重視,采取積極的應對措施。

一、關注減輕情節

根據《世界銀行制裁程序》,可以減輕制裁的減輕情節包括:主動修正違規行為,對違規人員進行懲處,實施有效的誠信合規計劃,積極配合調查等。被制裁企業具有這些減輕情節,在制裁解禁期間能同樣帶來良好的正面影響力,尤其是實施有效的誠信合規計劃和積極的配合態度。

二、關注和解協議

如前所述,和解協議對制裁期限、解禁條件、合規監察官的聘任、定期報告的要求等有詳細的規定。被制裁企業須認真研讀并充分理解和解協議,嚴格按照和解協議的約定采取合規整改措施、實施合規管理計劃。

三、組建專業的解禁團隊

我們所服務的客戶在解除世行制裁的過程中,組建了三個工作小組。一是由公司董事長兼黨委書記牽頭,包括總經理、分管副總經理、總法律顧問等高級管理人員在內的領導小組。二是由公司紀檢監察部門、法務部門、審計部門等部門負責人及部門資深人員組成的工作小組。三是由匯業委派專業合規管理律師組成的外部專家團隊提供專業支持和服務。

四、制定并嚴格執行合規管理計劃

合規管理計劃是解禁程序的具體操作指引。合規管理計劃須嚴格按照和解協議與《世界銀行誠信合規指南》制定,尤其需要關注合規計劃的領導、合規管理組織的建立和有效履職、規章制度的合規審查與修改、合規培訓與全體員工合規意識的培養、合規整改的各時間節點以及被世行制裁的違規行為的合規整改等。合規管理計劃應報世界銀行誠信合規官批準,然后嚴格執行。

五、做好文件管理與合規記錄

世界銀行對合規文件管理要求很高,須逐一比對《世界誠信合規指南》的十一項指南要求,對企業現有規章制度進行合規審查、修改和補充完善,科學分類,歸檔備查。開展合規培訓、宣傳等合規活動,須做好登記、攝影、考核等工作,妥善記錄留痕。

提請注意的是,世界銀行總部位于美國,誠信合規官的工作語言是英語。解禁程序涉及大量文件資料需要翻譯。組建合規工作小組時,須配備多名英語水平較高的小組成員。

六、從形式到內容滿足解禁條件

合規管理計劃的實施,應力求從形式到內容都能滿足解禁條件。在解禁程序中,被制裁人需要向誠信合規官提交修改后的規章制度及定期的合規整改報告,接受合規監察官的指導和監督,接受外部審計的審查以及接受誠信合規官的電話甚至現場訪談。被制裁企業在提交資料、進行匯報和接受訪談時,須積極配合,實事求是,不得瞞報或者做任何虛假陳述,也不得有任何妨礙行為。

七、重視合規監察官的聘任和作用

按照《世界銀行制裁程序》,合規監察官由被制裁人從具備資格的專業人員中挑選,經世行誠信合規官同意后由被制裁人聘任。合規監察官作為獨立的第三方,對被制裁人的合規整改以及合規管理計劃的實施進行監督。合規監察官是被制裁企業與世行誠信合規官之間的溝通橋梁,具有不可替代、十分重要的地位和作用。

因此,被制裁企業一方面需要挑選聘任專業、語言和溝通能力強,擁有豐富經驗,并持有合規監察官資格的專業人員擔任;另一方面,需要充分發揮合規監察官的溝通橋梁作用,高效地與世行誠信合規官進行溝通,及時獲得其指令,及時提交合規報告與解禁申請等。

八、關注國有企業的合規管理特點

與歐美跨國企業的合規管理相比較,我國國有企業的合規管理具有以下特點:一是,黨內法規和企業黨組織的規定,也屬于“規”的范疇,是企業合規義務的重要淵源。二是,黨組織(黨委會等)在企業公司治理和日常經營管理(包括合規管理)中發揮重要作用。三是,違規管理(違規舉報、調查與處置)由企業紀檢監察部門牽頭負責。

對于上述特點,世行誠信合規官可能知之甚少,需要認真地介紹,幫助其理解,取得其支持。

九、關注誠信合規管理的重點

與歐美跨國企業的合規管理一樣,世界銀行(誠信合規官)特別注重被制裁企業下列誠信合規管理重點領域的有效落地:

1. 腐敗、欺詐、共謀、脅迫等不當行為,是誠信合規管理的核心內容;

2. 合規培訓與員工合規意識的培養,是誠信合規管理的基礎;

3. 有效的財務和內部控制體系,是誠信合規管理的支撐;

4. 重視對員工聘用的背景調查,以及對前政府官員的謹慎聘用;

5. 重視禮品與招待、捐款與贊助等領域的合規管理;

6. 重視對商業伙伴的合規管理;

7. 關注違規舉報渠道的暢通,以及違規調查的落實;

8. 注重違規處置,更關注合規激勵;

9. 關注被制裁企業在參與合規聯合行動方面作出的努力。

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