“拒執罪”自訴案打開解決民事執行難新思路

發布時間:2021-04-21

文 | 徐楊 匯業律師事務所 律師

一、引子

拖欠工人工傷賠償款不付,被法院執行后,絞盡腦汁轉移、隱匿財產,規避執行。2021年2月23日下午,啟東法院審結南通首例“拒絕執行判決、裁定罪”(下稱“拒執罪”)自訴案,以“拒執罪”,判處被告人龔某某罰金五千元。(南通首例拒執罪自訴案)這起最近的“拒執罪”自訴案,為破解民事執行難問題打開解決新思路。

筆者從“中國裁判文書網”檢索發現,2020年全國基層人民法院網上發布的“拒執罪”的判決書案件數量是2623篇,其中上海市8篇??s小范圍到“自訴人”,判決書數量銳減到142篇,其中河南省有63篇位居榜首,上海市0篇??梢?,2020年全國“拒執罪”絕大部分是公訴案件,自訴案僅占5.4% ,包括上海在內的很多地方,全部都是公訴案件,沒有自訴案件。

2015年7月最高人民法院發布《關于審理拒不執行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》(下稱《拒執罪解釋》),在此之前沒有“拒執罪”自訴案件判決書。2015年“中國裁判文書網”上955篇“拒執罪”判決書,其中有5篇自訴案件。自2015年7月至今,“拒執罪”案件從總體數量上和自訴案件數量上都呈現上升趨勢,從一個側面反映出民事案件執行難問題的加劇。利用“拒執罪”自訴案件來破解民事執行難困境,可以為刑事業務提供展業方向,提升律所整體法律服務水平,同時,如何代理此類案件也需要進一步研究。

二、釋義

刑事自訴案件與公訴案件相對應,是指被害人向人民法院提起訴訟,由人民法院直接受理的輕微刑事案件。根據《刑事訴訟法》第210條、《刑訴解釋》第1條的規定, 自訴案件包括三類:

(1)絕對自訴案件,即告訴才處理的案件。具體有侮辱、誹謗案;暴力干涉婚姻自由案;虐待案;侵占案。

(2)相對自訴案,即人民檢察院沒有提起公訴,被害人有證據證明的輕微刑事案件。具體有:故意傷害案;非法侵入住宅案;侵犯通信自由案;重婚案;遺棄案;生產、銷售偽劣商品案;侵犯知識產權案;以及刑法分則第四章、第五章規定的,可能判處三年有期徒刑以下刑罰的案件。

(3)公訴轉自訴案,即被害人有證據證明對被告人侵犯自己人身、財產權利的行為應當依法追究刑事責任,且有證據證明曾經提出控告,而公安機關或者人民檢察院不予追究被告人刑事責任的案件。

《刑法》第六章第313條規定了“拒執罪”:“對人民法院的判決、裁定有能力執行而拒不執行,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金;情節特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰?!?/em>

可見,“拒執罪”是公訴案件,提起自訴是一種例外;并且“拒執罪”自訴案只能通過第三種方式,即公訴轉自訴進行,而這種方式的自訴案在實踐中由于程序條件要求高,幾乎很難實現,上述數據也體現了這一點。

而《拒執罪解釋》出臺,為“拒執罪”的自訴立案標準提供了明確指引,該解釋第3條規定:“申請執行人有證據證明同時具有下列情形,人民法院認為符合刑事訴訟法第204第3項規定的,以自訴案件立案審理:
(一)負有執行義務的人拒不執行判決、裁定,侵犯了申請執行人的人身、財產權利,應當依法追究刑事責任的;

(二)申請執行人曾經提出控告,而公安機關或者人民檢察院對負有執行義務的人不予追究刑事責任的?!?/p>

根據該解釋,“拒執罪”自訴案從理論上的可能性變成了現實中的可操作性,為解決民事案件執行難提供新的思路。

三、流程

讓“拒執罪”從公訴案轉化為自訴案的理想照進現實,除了全面解讀上述法律法規之外,還需要掌握精準掌握轉換程序,特別是證明責任的完成。

(一)證據收集

根據《刑事訴訟法》、《刑訴解釋》和《拒執罪解釋》相關規定,“拒執罪”從公訴轉自訴應當滿足以下條件:

第一,實質性條件。這是指被害人有證據證明對被告人侵犯自己人身、財產權利的行為應當依法追究刑事責任,即要證明被執行人構成“拒執罪”。

第二,程序性條件。這包括兩個方面:(1)被害人有證據證明曾就被執行人拒不執行法院裁判的行為向公安機關或者檢察院提出控告;(2)公安機關或者檢察院對于該控告不予追究刑事責任。

根據《刑事訴訟法》第51條的規定,公訴案件中被告人有罪的舉證責任由人民檢察院承擔,自訴案件中被告人有罪的舉證責任由自訴人承擔。因此,無論是實質性條件,還是程序性條件,都需要自訴人(申請執行人)承擔舉證責任。

從實質性條件來看,“拒執罪”的犯罪構要件包括:(1)犯罪主體是法院生效判決、裁定、調解書的義務承擔人,即被執行人;(2)犯罪主觀方面是故意;(3)犯罪客體是法院生效的裁判等執行依據;(4)客觀表現是被執行人有能力執行而拒不執行,并且情節嚴重。

據此,將“拒執罪”從公訴轉換為自訴,自訴人需要收集如下證據:

第一類:有效的執行依據。

法院民事判決書、裁定書、調解書是常見的執行依據。根據《民事訴訟法》及其解釋的相關規定,刑事判決、裁定中的財產部分、依法設立的仲裁機構的裁決、對公證機關依法賦予強制執行效力的債權文書、發生法律效力的實現擔保物權裁定、確認調解協議裁定、支付令都是有效的執行依據。從理論上講,這些執行依據雖然比較少見,但也應當成為“拒執罪”的犯罪客體。

第二類:被執行人有能力執行而拒不執行且情節嚴重的事實。

首先,有自訴人申請且法院強制執行的事實。包括但不限于以下書證:強制執行申請書,執行裁定書、報告財產令、敦促履行通知書、限制消費令、執行通知書、執行和解協議、執行筆錄、責令交出財物通知書、妨害民事訴訟行為強制措施文書(例如罰款決定書、拘留決定書等)。

其次,被執行人有履行義務能力的事實。這部分證據主要集中在被執行人的財產狀況上。包括但不限于:不動產權證明、車輛行駛證、公司股權證明、銀行存款及交易明細、微信、支付寶等網絡支付工具交易明細、股票、理財產品、大額保單、應收債權。

再次,被執行人有拒不執行且情節嚴重的事實。根據“拒執罪解釋”第2條的規定,負有執行義務的人有能力執行而實施了下列八種行為之一的,應當認為“其他有能力執行而拒不執行,情節嚴重的情形”:

(一)具有拒絕報告或者虛假報告財產情況、違反人民法院限制高消費及有關消費令等拒不執行行為,經采取罰款或者拘留等強制措施后仍拒不執行的;

(二)偽造、毀滅有關被執行人履行能力的重要證據,以暴力、威脅、賄買方法阻止他人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證,妨礙人民法院查明被執行人財產情況,致使判決、裁定無法執行的;

(三)拒不交付法律文書指定交付的財物、票證或者拒不遷出房屋、退出土地,致使判決、裁定無法執行的;

(四)與他人串通,通過虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式妨害執行,致使判決、裁定無法執行的;

(五)以暴力、威脅方法阻礙執行人員進入執行現場或者聚眾哄鬧、沖擊執行現場,致使執行工作無法進行的;

(六)對執行人員進行侮辱、圍攻、扣押、毆打,致使執行工作無法進行的;

(七)毀損、搶奪執行案件材料、執行公務車輛和其他執行器械、執行人員服裝以及執行公務證件,致使執行工作無法進行的;

(八)拒不執行法院判決、裁定,致使債權人遭受重大損失的。

例如上述南通首例拒執罪自訴案中,法院查封了被執行人龔某某名下的汽車并要求其將該車交付法院拍賣,但龔某某將該車借給他人使用,未能交付給法院處置,導致法院無法執行。

第三類:自訴人曾就被執行人拒不執行法院裁判的行為向公安機關或者檢察院提出控告,且公安機關或者檢察院對于該控告不予追究刑事責任的事實。這部分證據包括但不限于:公安機關或檢察院控告筆錄、受案登記表、不予立案決定書、不起訴決定書。

簡言之,自訴“拒執罪”不能一開始就直接到法院去起訴,應當先向公安機關或者檢察院提出控告,在收到公安不予立案,或者檢察院不起訴決定后,并集齊相關材料再向法院提起自訴。

(二)提起自訴

根據《刑訴法》第210條、《刑訴解釋》第1條、第316條的規定,法院受理“拒執罪”自訴案件必須符合下列條件:

(1)符合上述公訴轉自訴的要求。

(2)屬于受訴法院管轄。根據刑訴法的規定,由犯罪地(包括犯罪行為地和犯罪結果地)法院管轄?!熬軋套铩北憩F為一種不作為,其犯罪地可依據強制執行法院所在地確定。

(3)被害人告訴。應當以書面“自訴書”的形式提出。

(4)有明確的被告人、具體的訴訟請求和證明被告人犯罪事實的證據。

自訴案件自訴人享有較大處分權,在審理過程中可以像民事案件一樣進行調解、和解?!袄腺嚒痹诿媾R刑事風險時,會及時履行義務來達成和解,以減輕或者免除刑事責任。

自訴“拒執罪”,不僅可以增加“老賴”刑事責任風險,為保護當事人權利提供強有力的支持,更是律師拓展刑事代理業務新領域的重要途徑。

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