匯業成功舉辦企業反腐敗反舞弊合規與調查論壇

發布時間:2020-11-09

2020年11月6日,由匯業律師事務所與LCOUNCIL共同主辦的“企業反腐敗反舞弊合規制度設計與調查應對”論壇在寧波南苑環球酒店成功舉辦。

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本次活動吸引了來自知名跨國公司、大型國有企業及民營企業的百余名合規、法務主管人員來到現場。

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LCOUNCIL創始合伙人楊雅女士首先就本次論壇進行了開場致辭,并預祝此次活動成功舉辦。

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作為本次論壇的第一個主題,匯業合伙人闞宇律師就“反商業賄賂合規體系建設”發表主題演講。闞宇律師分別從為什么要進行反商業賄賂合規體系建設、如何構建反商業賄賂合規體系、如何運行商業賄賂合規管理體系三個方面對反商業賄賂合規體系建設進行了分享。在為什么要進行反商業賄賂合規體系建設這一問題上,闞宇律師主要剖析了法律原因和經濟原因;在如何構建反商業賄賂合規體系這一方面,闞宇律師分享了國際標準化組織制定的ISO37001-2016《反商業賄賂合規管理體系-要求及使用指南》的部分具體規定,包括在反商業賄賂合規管理體系的構建中可以采取“四步法”及“四步法”的具體內容;最后,在如何運行商業賄賂合規管理體系這一方面,闞宇律師從員工雇傭中的反商業賄賂管理、員工培訓中的反商業賄賂管理、對商業賄賂風險的評估與盡職調查等角度為企業的商業賄賂合規管理體系運行作出建議。

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隨后,匯業合伙人潘志成博士以“多重法域監管與企業反商業賄賂合規應對”為主題發表演講。潘律師藉由一起企業腐敗案件引入主題,闡述了受不同國家反賄賂法律監管的跨國企業在反商業賄賂合規方面所面臨的挑戰。之后,潘志成律師以美國《反海外腐敗法案》域外適用為例分析了反腐敗法律的域外適用規則,以及企業所面臨的多重法域監管現狀。為了進一步解釋不同法域反腐敗賄賂法律的差異,潘志成律師從分別從10個方面分別介紹了不同國家反腐敗賄賂法律的異同。針對以上不同法域的反腐敗賄賂監管要求,潘志成律師建議中國企業能夠分別從規章制度設計、調查以及后續訴訟的三個角度對企業反商業賄賂合規進行進一步的完善。

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匯業合伙人李治律師圍繞“美國反舞弊合規實務介紹及本土化應用”進行了演講。李治律師從美國對于舞弊行為的分類、美國反舞弊調查實務操作、美國反舞弊預防和威懾實踐、美國反舞弊制度在國內的本土化應用等四個方面進行闡述。首先,李治律師從概念分類角度,對美國舞弊行為的四大類別及具體的細分類型進行介紹;隨后,李治律師從實務操作角度,圍繞反舞弊方案的制訂和實施、訪談調查等要點,對美國反舞弊調查的操作步驟和程序,方法和技巧等進行了詳細介紹;接著,李治律師結合反舞弊理論以及公司反舞弊管理原則,對美國反舞弊預防和威懾實踐進行介紹;最后,李治律師立足本土,對最高檢企業刑事合規制度、延遲起訴協議等制度的本土化應用進行了展望。

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作為最后的主題環節,匯業合伙人李天航律師就“反舞弊反腐敗調查的四個問題”發表演講,為本次論壇畫上了圓滿的句號。李天航律師分別從認識與風險、制度與防控、調查與訪談、處理與反思四個角度對反舞弊反腐敗調查中存在的問題進行了分享。首先,李天航律師從當前的反腐敗形式出發分析腐敗與商業賄賂存在的風險,說明企業開展舞弊反腐敗的重要性和必要性;其次,李天航律師從防患于未然的角度強調了完善制度保障的重要性,是反舞弊反腐敗調查的合法性基礎;接著,李律師分析了調查的基礎以及合法性淵源,并從方法論的角度分享了調查方式、調查對象、調查的指導原則、訪談的目的和原則、流程與開展以及相關注意事項;最后,李天航律師對調查結束的五種處理方式進行分享,并強調了根據調查結果反思問題成因,進一步修訂完善制度文件和工作機制的重要性。

匯業在反舞弊/反腐敗/反商業賄賂調查法律服務領域積累了豐富的實踐經驗,匯集了前公安司法執法人員、前優秀檢察官、法官以及世界500強企業法務總監、業內知名的律師。先后為化工、汽車、醫藥和醫療器械、零售、電商、制造等行業多家世界 500 強企業以及知名A股上市企業提供反舞弊、反腐敗、反商業賄賂調查以及遭受刑事犯罪侵害應對等方面法律服務;結合中國法律以及企業總部所屬國家法律要求,建立健全和完善了適合企業的 防止腐敗和商業賄賂的制度;幫助企業核查員工利益沖突、腐敗和舞弊事實,成功應對刑事犯罪侵害行為并固定證據,將相關人員移送司法機關處置,并幫助企業挽回重大經濟損失。匯業“反賄賂及反腐敗”法律服務也獲得了《商法》2020年度“卓越律所大獎”。

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