專利訴訟,為何成為企業科創板上市路途中的“攔路虎”?

發布時間:2020-08-18

文 | 龔玲 匯業律師事務所 律師

2020年8月3日,小i機器人(上海智臻智能網絡科技股份有限公司)向蘋果公司提起專利侵權訴訟,索賠金額100億元人民幣。該案引起社會的強烈關注。專利訴訟,是很多企業需要面對和應對的一個問題,對于在科創板上市的科創企業應尤為警惕。

根據上交所公布的統計數據,自2019年6月13日科創板正式開板,截止到2020年8月5日這一年多期間,已有400多家企業提交科創板上市申請,并有143家企業成功登陸科創板上市。但同時也有相當一部分企業在上市過程中卻因知識產權問題,特別是遭遇專利訴訟,而最終終止上市。

如2020年7月7日科創板IPO申請狀態變更為“終止”的貴州白山云科技股份有限公司(下稱:白山云科技),在其科創板上市申請初期,就遭受了競爭對手網宿科技提起的專利訴訟,并被索賠1.5億元人民幣。該專利訴訟,使得白山云科技先是在2020年2月7日以所涉專利訴訟結果未定事由提請中止審核三個月。并在其2020年5月12日恢復審核后,在多輪問詢中均涉及了專利訴訟的相關情況。最終,白山云科技和其保薦機構中天國富于2020年7月5日向上交所提交了撤回首次公開發行股票并在科創板上市申請文件的申請,白山云科技此次的科創板IPO之路就此結束。

本文將結合科創板企業的定位,來闡述專利訴訟對科創板擬上市企業的影響。

一. 科創板企業有何特別?

1. 科創板定位

面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求。優先支持符合國家戰略,擁有關鍵核心技術,科技創新能力突出,主要依靠核心技術開展生產經營,具有穩定的商業模式,市場認可度高,社會形象良好,具有較強成長性的企業。

2. 企業行業領域有限定

根據《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》第三條規定,申報科創板發行上市的發行人,應當屬于高新技術產業和戰略性新興產業,所屬行業領域須為新一代信息技術領域、高端裝備領域、新材料領域、新能源領域、節能環保領域、生物醫藥領域、符合科創板定位的其他領域。

3. 發明專利有明確要求

根據《科創屬性評價指引(試行)》規定,科創板企業(不含軟件企業)除了在研發投入、最近三年營業收入增長方面滿足要求以外,還需要有形成主營業務收入的發明專利5項以上,這是申報科創板發行上市的必要三個條件之一。

從以上三點可知,科創板具有極強的科創屬性,企業的行業領域聚集高新技術,知識產權密集。而申請專利用來保護企業的核心技術,無疑是企業最常用的保護手段。專利,既是企業自身防守的盾牌,亦是向競爭對手發起進攻的武器。因此,科創板擬上市企業頻發專利訴訟就司空見慣了。

二. 專利訴訟可從哪幾個角度對科創板擬上市企業產生影響?

1. 不滿足上市條件的直接影響

作為在科創板上市的企業,其核心技術不能存在權屬糾紛,也不應發生重大的訴訟。且科創板企業必須擁有形成主營業務收入的5項專利以上。如擬上市企業在用的專利、專有技術等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險,進而影響持續盈利能力的,將不具備發行條件。

針對形成主營業務收入的5項專利以上的硬性規定,擬上市企業可能會面臨競爭對手將對所有的專利提起專利訴訟的風險。如上海晶豐明源半導體股份有限公司在科創板上市審核階段遭受競爭對手矽力杰半導體技術(杭州)有限公司的專利侵權訴訟,導致其上市委審議會議取消審議其發行上市申請。又如光峰科技就對擬上市企業極米科技所披露的16件發明提起專利無效,專利糾紛覆蓋了擬上市企業的所有核心專利。如核心專利被無效至5項以下,則直接結果就導致擬上市企業不滿足上市的硬性規定。

2. 對主營業務的不利影響

專利侵權訴訟除了提出高額的索賠以外,一般均會要求停止生產、銷售侵權產品。而科創板企業是以核心技術展開的生產和運營,必須擁有形成主營業務收入的5項專利以上,上市審核過程中監管機構亦會重點關注企業專利對主營業務的貢獻情況。而實踐中,原告一般會特意選擇擬上市企業的主營產品提起專利侵權訴訟,并要求停止生產、銷售侵權產品。

目前科創板上市企業如僅對企業知識產權權屬、狀態方面作簡單盡職調查,而忽略對企業主營業務產品所涉及的各方面知識產權,尤其是對于企業專利的侵權評估分析,將不能對企業面臨的風險進行全面預警,那一旦在上市審核階段遭受競爭對手的專利訴訟,將使上市企業陷入較為被動的局面,對上市進程產生不利影響。如果上交所審查機構認為專利訴訟對圍繞核心技術的持續經營產生了重大不利影響,企業可能會因不再具有科創屬性這一關鍵性條件而終止上市。

3. 公司賬戶被凍結的運營風險

一旦企業遭遇專利訴訟,原告方一般會就賠償金額提起相應的保全申請,凍結被告的銀行賬戶。比如已上市的光鋒科技公告,臺達電子向其提起專利侵權訴訟,涉案金額合計4843.6萬元,臺達電子申請將光峰科技的3000萬元存款予以凍結。一般專利訴訟的索賠金額較高,那勢必凍結的金額較高,會嚴重影響被告企業的現金流,企業運營面臨巨大的風險。

三. 擬上市企業應對專利訴訟的策略分析

1. 提前對專利進行布局、評估,避免侵權

一方面,企業應在經營發展過程中,加強核心技術的研發投入,注重自主創新,圍繞核心技術進行專利規劃和布局,聘用專利代理機構撰寫高質量的專利,并搭建核心專利體系,提高自身的專利質量、知識產權儲備。

另一方面,在企業上市前期,自行對企業知識產權進行全面核查,確保上市企業知識產權權屬清晰,授權許可完備,不侵犯第三方的知識產權。亦可聘用專業機構進行專利分析評議工作,了解所處行業的專利申請情況,幫助企業識別潛在的專利糾紛風險。并針對可能遭受競爭對手的專利訴訟準備應對措施,確保能及時、全面回復上市審核過程中監管機構對于該訴訟的問詢,將專利訴訟對企業上市的不利影響最小化。

2. 如確認不侵權,應積極應訴,亦可提起專利無效

企業若在科創板上市進程中遭受競爭對手提起的專利訴訟,應立即對被訴侵權產品進行技術排查,核實該產品是否落入涉案專利的保護范圍??筛鶕姘笇@膶嶋H情況,在企業準備應訴同時選擇對涉案專利提出無效宣告。如涉案專利被成功無效,那擬上市企業面臨的專利侵權風險隨即迎刃而解。

除此之外,根據《上海市高級人民法院關于服務保障設立科創板并試點注冊制的若干意見》第十二條規定,審慎處理涉發行上市審核階段的科創企業的知識產權糾紛,加強與上海證券交易所的溝通協調,有效防范惡意知識產權訴訟干擾科創板順利運行。故,上市企業應積極和法官進行溝通,充分舉證,說明被訴侵權產品并未全面覆蓋涉案專利權利要求記載的全部技術特征,并在監管機構對專利訴訟問詢時,充分全面的對該問題進行說明,特別解釋清楚本次訴訟不會對企業的持續經營能力造成影響,以期獲得審核機構的理解認可,有效化解專利訴訟對擬上市企業科創板上市所帶來的負面影響。

3. 如確認原告具有維權以外的不當目的,可提起“因惡意提起知識產權訴訟損害責任糾紛”訴訟

擬上市企業經對被訴侵權產品與涉案專利進行技術特征比對后,發現被訴侵權產品并不侵犯涉案專利,而且原告提起專利侵權訴訟時已知其缺乏訴訟事實基礎或法律依據,出于維權以外的目的(如阻擾被訴企業上市、凍結賬戶資金等)而惡意提起訴訟,則被訴企業亦可向涉案專利權人發起因惡意提起知識產權訴訟損害責任糾紛訴訟,以此來維護被訴企業的合法權益,同時打擊濫用知識產權的行為。

4. 如確認侵權,爭取與原告達成和解、獲得授權

擬上市企業經過技術比對后,發現被訴產品確實侵犯了涉案專利。且涉案專利比較穩定,無法通過專利無效宣告程序將其無效。則擬上市企業應主動和涉案專利權人進行和解談判,以最大誠意、用最低代價達成和解、獲得專利授權,以此減少對上市進程的影響。

四. 結語

科創板,是高科技企業聚集之地,而影響科創板擬上市企業主營業務收入的知識產權風險糾紛,是證監會關注重點。專利侵權訴訟一般具有專業性強、訴訟流程復雜、耗費時間長等特點。因此,競爭對手選擇企業在上市審核階段發起專利訴訟,使得擬上市企業不僅一方面要應戰專利訴訟,另一方面還要應對證券監管部門在上市審核過程中對于訴訟的問詢。鑒于實施注冊制的科創板,對擬上市企業的信息披露要求極高,多頭受困的處境使得擬上市企業面臨巨大的壓力,導致上市進程拖延或受阻。因此,準備申請科創板上市的企業,必須全面審視自身的核心技術,確保主營產品的核心技術穩定,才能通過上市審核,最終打敗專利訴訟這只在科創板上市路途中的“攔路虎”。

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