匯業成功舉辦“企業進出口供應鏈、海關報關及貨代運輸領域合規調查、舞弊分析及防控對策論壇”

發布時間:2019-11-06

10月31日,匯業律師事務所和LCOUNCIL于上海汾陽花園酒店聯合舉辦的“企業進出口供應鏈、海關報關及貨代運輸領域合規調查、舞弊分析及防控對策”論壇圓滿落下帷幕。

此次論壇由匯業律師事務所高級合伙人楊杰律師、李天航律師,分別就聚焦“進出口供應鏈中的舞弊現象及其防控對策”以及"海關報關及貨代運輸領域合規調查"兩大實務領域進行主題分享,受到來自進出口供應鏈中外合資企業的100余位同行的關注與積極參與。

論壇的上半場,匯業律師事務所高級合伙人楊杰律師從進出口供應鏈中內部舞弊的危害、成因、主要形式以及具體的防范對策全方面分析內部舞弊的防控問題。

楊杰律師首先從經濟損失、違法風險以及管理架空方面進行了比較分析,指出企業內部舞弊所造成的嚴重后果已經成為困擾企業發展的暗疾。

在內部舞弊的成因方面,楊杰律師從企業內外方面即企業外部的海關監管措施、國際物流費用和企業內部存在的僥幸心理以及物流操作人員方面從源頭總結內部舞弊造成隱患的成因以及內部舞弊的主要形式,以便現場同行基于自身企業背景進行內部反舞弊借鑒反思。

楊杰律師特別提及在內部舞弊防控的具體措施方面,需特別注重培育反舞弊的合規文化, 通過對監督機制、合規培訓、定期審計、崗位分權、內控建設進行了詳細的梳理,從而長效把控內部反舞弊的開展和效果。

在上半場的主題分享與探討結束后,匯業律師事務所和LCOUNCIL組織現場來自供應鏈企業同行在茶歇環節輕松氛圍下,與同行交流實務工作經驗,現場交流熱烈評價收獲滿滿。

論壇下半場,匯業律師事務所高級合伙人李天航律師分析了海關報關、貨代領域舞弊腐敗行為發生的原因、問題的發現途徑,以及采取何種方式進行處理等角度向列席企業同行分享了實務經驗。

李天航律師從海關報關、貨代的過程中企業關注的重點問題出發并與實務中操辦的具體案件結合,與同行分享了反舞弊、反腐敗的經驗。即,如何具體操辦查處該領域的舞弊、腐敗行為,更好的防范舞弊、腐敗行為的發生;如何通過與被舉報人、嫌疑人員訪談、尋找雙方都可以接受的解決途徑;如何綜合運用刑事報案與控告,防止嫌疑人員、被舉報人對公司進行敲詐勒索。李律師在分享在實務中案例中,娓娓道來在審計、舉報以及異常行為中探究舞弊行為的發現途徑。例如調查,就通過制定調查計劃和步驟來進行先期秘密調查,同時通過對知情人、對被調查人以及知情人入手進行訪談,來攻克企業舞弊人員心理防線,從而達到反舞弊、反腐敗的效果。

同時,李律師提醒列席的同行企業在反舞弊活動中所應注重的細節點,如調查的法律依據和陷阱,調查材料的收集與證據陷阱以及調查的名義和方式;訪談的材料以及策略、訪談時機和地點等都會影響反舞弊活動的開展以及實際取得的效果。開展訪談則需注重訪談的三步驟,即開展訪談;制定訪談提綱和計劃;梳理前期調查材料和事實,采取妥善的方式處理被舉報人和被嫌疑人的舞弊行為,以達到企業合規目的。

企業合規是匯業的特色法律業務之一。匯業企業合規業務委員會已為多家跨國集團、世界500強企業、超大型央企、著名中外資企業提供了優質高效的企業合規管理法律服務。多年來,匯業在合規管理體系建設、業務合規流程的制定、專項合規風險管理與專項合規審查(涉及反壟斷、反不正當競爭合規、網絡安全與信息保護合規、海關與國際貿易合規、勞動人事合規、反腐敗、反商業賄賂合規、出口管制合規、建筑工程合規、以及環保合規等領域)、合規評審、合規培訓、合規調查與處置等方面累積了豐富的經驗。匯業在多年的企業合規管理法律服務實踐中,積累了經驗,培養了團隊,成熟了企業合規管理法律服務產品。

匯業律師事務所企業合規業務委員會將與時俱進,持續推進企業合規理論與實務相結合,確保更好地開展企業合規法律服務,為客戶、律師以及專家提供一個互相交流、學習、促進相互合作的平臺。

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