依法治企與企業大合規——郭青紅律師應邀到中石化河南油田做講座

發布時間:2018-09-18

文 | 郭青紅 匯業律師事務所 合伙人

中石化河南油田總法律顧問及法務骨干能力提升培訓于近日舉行,來自河南油田各直屬單位的分管領導、總法律顧問、法務骨干60多人參加了培訓。

匯業律師事務所高級合伙人、企業合規業務委員會主任郭青紅律師受邀做了“依法治企與企業大合規”講座,取得了熱烈反響和良好效果。

依法治企與企業大合規——郭青紅律師應邀到中石化河南油田做講座

講座包括五個方面:依法治企的含義和要求;依法治企,需要樹立法務部權威;中國企業大合規時代已經來臨;依法治企就是企業大合規 – 解讀《中央企業合規管理指引(試行)》征求意見稿;以及建立企業合規管理體系十步法。

現總結如下。

一、依法治企的含義和要求

按照中共中央、國務院《關于深化國有企業改革的指導意見》(2015年8月24日)、國務院國資委《關于全面推進法治央企建設的意見》(2015年12月8日)和國務院國資委黨委《中央企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規定》(2017年7月20日)等文件,依法治企就是企業依法治理、依法合規經營和依法規范管理。

依法治企的基本要求是:充分發揮章程在公司治理中的統領作用;完善各治理主體依法履職保障機制;強化依法合規經營:依法決策,依法參與市場競爭,依法開展國際化經營;加強依法規范管理:完善企業規章制度體系,依法規范重點領域和關鍵環節的管理,提升法律管理水平;強化組織領導:強化領導責任,完善激勵約束機制,加強法治工作隊伍建設;打造企業法治文化。

在提升法律管理水平方面,要求企業:深化法律風險防范機制,促進法律管理與經營管理的深度融合,確保規章制度、經濟合同、重要決策法律審核率100%;加快提升合規管理能力,建立由總法律顧問領導,法律事務機構作為牽頭部門,相關部門共同參與、齊抓共管的合規管理工作體系;加強知識產權管理;健全完善法律風險防范、糾紛案件處理等各項法律管理制度;探索創新法律管理方式、方法;大力推進信息化建設,提高管理效能。

二、依法治企,需要樹立法務部權威

樹立法務部的權威,是公司依法治企的基礎。如何樹立法律部的權威,我的體會如下。

1、領導支持。這是必需的。

2、練好內功。法律顧問除了法律專業能力外,還要提高自己的基本的管理知識和財務知識等。

3、準確定性。公司法律顧問的工作包括法律專業事務和法律管理事務??偡深檰栆?0%以上的時間、法律顧問也要有30%以上的時間做管理。

4、準確定位。公司法務,兼具法律服務與法律管理,要求法律顧問兼具法律思維、管理思維和商業思維。法律服務要求態度積極謙和,高效質優,多提法律解決方案。法律管理要求獨立、審慎、嚴謹,嚴守違法違規紅線。

5、參與公司治理事務。

6、加強法律與合規培訓。

7、法律事務管理制度化、標準化、智能化。

8、關注法務團隊的培養及其職業發展,提高法律顧問待遇,保持法律顧問的凝聚力和忠誠度。國有企業引進和留住法律人才,與國內非國企上市公司、大型民企集團、尤其是跨國公司等在同一市場和同一平臺相競爭,必須在待遇、崗位級別、職業發展等方面提高和保持競爭力。

9、與財務、內控、審計、人事等管理部門加強合作聯動。

10、在重大法律事務、疑難法律事務、重大項目、重大合同、爭議解決、合規管理體系建設、專項合規管理、合規評審等方面,多用、用好外部律師。

三、中國企業大合規時代已經來臨

中國企業的合規管理,實際上早在2000年代初就已經開始。2006年,中國銀監會頒布《商業銀行合規風險管理指引》。2007年,中國保監會頒布《保險公司合規管理指引》。中國企業的合規,率先在金融行業開展、發展和成熟。2017年12月29日,中國標準化管理委員會發布了ISO 19600《合規管理體系指南》(GB/T 35770-2017)。中國國資委也已經起草并正在就《中央企業合規管理工作指引》(試行)征求意見。

中國企業越來越多地走向國際舞臺和參與國際競爭,同時面臨巨大的機遇、風險和挑戰。中美經貿摩擦升級、中興事件等令我們深刻地認識到,企業合規管理已經關乎到企業的生死存亡,加強企業合規管理已迫不及待、勢在必行。

所有這些都預示著,中國企業的合規管理時代已經來臨。

四、依法治企就是企業大合規 – 解讀《中央企業合規管理指引(試行)》征求意見稿

1、大合規理念

《指引》(第三條)將合規定義為:中央企業及其員工對各項工作中所有適用規范的普遍遵循,主要包括法律法規、黨內法規、監管要求、商業慣例、行業準則、道德規范等外部合規要求和企業內部規章制度(以下統稱“合規規范”)。

《指引》(第五條)將全面性原則確立為企業合規管理的第一大原則,要求合規管理覆蓋企業各業務領域、各部門、各級子企業和全體員工,貫穿決策、執行、監督各環節。

《指引》強調建立全面合規管理體系,對合規管理體系的十二大構成要素做了全面、具體的規定?!吨敢愤€強調企業全員合規、企業合規管理的持續改進以及企業合規文化的建設。

2、“三道防線”

《指引》(第八條)要求中央企業建立健全合規管理“三道防線”,即:業務部門是防范合規風險的第一道防線,業務人員及其負責人應當承擔首要合規責任;合規管理綜合部門是防控合規風險的第二道防線,同時也是合規管理體系建設和實施的責任單位;內部審計和紀檢監察部門是防控合規風險的第三道防線,監督、評價公司整體風險防控措施的有效性。

3、四大原則

《指引》(第五條)要求中央企業開展合規管理應遵循四大原則,即:全面性原則、融合性原則、獨立性原則和客觀性原則。

4、管理重點

《指引》(第三章)要求中央企業在推進全面合規的基礎上,突出重點領域、重點環節和重點人員的合規管理,切實防范重大風險發生。重點領域包括市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業伙伴等領域。重點環節包括制度制定環節、決策環節、運營環節等。重點人員包括管理人員、高風險崗位人員、境外人員等。

此外,《指引》(第二十四條)還要求中央企業加強對境外投資經營行為的合規管理,嚴格遵守國際規則、國家境外投資監管要求和所在國法律法規等,特別關注投資保護、市場準入、外匯與貿易管制、環境保護、稅收勞工等高風險領域,認真制定防控措施,確保境外投資經營行為依法合規。

5、全面合規管理體系

《指引》要求中央企業建立全面合規管理體系,涵蓋了企業合規管理體系的十二大構成要素,包括合規方針與承諾,合規組織,合規風險管理,合規制度與流程,合規審查,合規評審與考核,合規審計,合規報告,合規培訓,違規舉報、調查與處置,合規管理信息化,以及企業合規文化。

五、建立企業合規管理體系十步法

在講座中,郭青紅律師特別提出了建立企業合規管理體系十步法建議。

依法治企與企業大合規——郭青紅律師應邀到中石化河南油田做講座


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